9月25日(合众国际社)——美国证券交易委员会周三表示，Harvest Volatility Management LLC和Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.已同意支付总计930万美元的罚款来解决SEC的指控。
SEC周三在一份声明中说，这些公司在两年内超过了投资限制，导致客户支付了更高的费用，并遭受了投资损失。
对这两家公司的处罚包括追回超过600万美元的超额费用。
SEC表示，这一执法行动"让美林和嘉实对未能履行对客户的基本职责负责，即使他们客户的金融风险敞口增长远远超出了预定的限制。"
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此案涉及复杂的期权交易。
SEC执法部门的Mark Cave在一份声明中表示:“在本案中，两名投资顾问涉嫌向客户出售复杂的期权交易策略，但没有遵守基本的客户指示，也没有执行和坚持适当的政策和程序。”
美国证交会表示，从2016年开始，嘉实允许账户超过风险敞口水平，包括数十个账户超过限制的50%或更多。
SEC表示:“当投资者的风险敞口水平攀升至预设水平以上，并使投资者面临更大的金融风险时，美林和嘉实获得了更高的管理费。”
证交会表示，美林的角色是将客户介绍给嘉实，然后收取嘉实的部分管理费和激励费，以及交易佣金。
嘉实和美林支付罚款时，既没有承认也没有否认证交会的调查结果。
据SEC称，美林将支付380万美元，嘉实将支付550万美元。
